中國(guó)基金報(bào)記者陸慧婧

3月18日，已成立大半年的6只戰(zhàn)略配售基金齊齊對(duì)外發(fā)布開(kāi)通跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的公告，開(kāi)通跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)定于2019年3月19日至3月21日，這也意味著，未來(lái)戰(zhàn)略配售基金上市之后，已經(jīng)成功轉(zhuǎn)入場(chǎng)內(nèi)的基金份額可以直接在二級(jí)市場(chǎng)交易。

據(jù)記者了解，目前戰(zhàn)略配售基金正積極著手上市交易相關(guān)準(zhǔn)備工作，擬于2019年3月向滬深證券交易所申請(qǐng)基金份額的上市交易，自上市交易首日起也將恢復(fù)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。

戰(zhàn)略配售基金開(kāi)通跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管

3年封閉運(yùn)作的戰(zhàn)略配售基金距離上市交易又進(jìn)一步。

易方達(dá)基金3月18日發(fā)布公告稱，自2019年3月19日至3月21日開(kāi)通易方達(dá)3年封閉運(yùn)作戰(zhàn)略配售靈活配置混合型證券投資基金(LOF)的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)，通過(guò)場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)本基金的基金份額持有人自2019年3月19日至3月21日可通過(guò)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)本基金在兩個(gè)登記系統(tǒng)之間的轉(zhuǎn)托管。公告中同時(shí)還透露，該基金自上市交易首日起恢復(fù)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)，

嘉實(shí)、招商、匯添富、華夏、南方其余5只戰(zhàn)略配售基金也在同日發(fā)布類似公告，跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管時(shí)間均訂在2019年3月19日至3月21日3個(gè)工作日。

今年1月初，6只戰(zhàn)略配售基金迎來(lái)第一個(gè)受限開(kāi)放期開(kāi)放申購(gòu)期，彼時(shí)披露的基金公告也對(duì)基金上市時(shí)間作出回應(yīng)：基金正積極著手上市交易相關(guān)準(zhǔn)備工作，擬于2019年3月向深圳證券交易所申請(qǐng)基金份額的上市交易，具體以基金管理人屆時(shí)的公告為準(zhǔn)。相關(guān)基金公司客服人員也稱，目前戰(zhàn)略配售基金上市時(shí)間未定，投資者申請(qǐng)跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管，也只是將基金份額轉(zhuǎn)入場(chǎng)內(nèi)，待基金上市才能進(jìn)行交易。

事實(shí)上，投資者進(jìn)行戰(zhàn)略配售基金份額轉(zhuǎn)托管的操作流程也因當(dāng)時(shí)的購(gòu)買平臺(tái)而異，據(jù)記者了解，通過(guò)券商渠道購(gòu)買的戰(zhàn)略配售基金轉(zhuǎn)托管至場(chǎng)內(nèi)，需要將投資者的深A(yù)或滬A基金賬戶加掛至券商賬戶中，不同券商的具體加掛流程有所不同，部分券商要求投資者臨柜辦理，部分券商可以直接在網(wǎng)上辦理，轉(zhuǎn)托管時(shí)間一般是T+2個(gè)工作日。

銀行渠道購(gòu)買的戰(zhàn)略配售基金則需要先將基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)入券商交易賬戶。基金官網(wǎng)直銷平臺(tái)也可以直接辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管，但也有部分銀行卡無(wú)法直接在網(wǎng)上轉(zhuǎn)托管，需要投資者親臨基金直銷柜臺(tái)或者郵寄材料至基金公司辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

6只戰(zhàn)略配售基金已賺近50億元

截止3月15日(戰(zhàn)略配售基金凈值更新的最近一個(gè)交易日)，6只戰(zhàn)略配售基金成立以來(lái)平均收益為4.55%，表現(xiàn)最好的匯添富戰(zhàn)略配售基金成立以來(lái)收益率5.79%，同期同類的靈活配置混合型基金的平均收益為5.03%。

戰(zhàn)略配售基金在去年11月參與中國(guó)人保(10.290,0.23,2.29%)戰(zhàn)略配售之前，一直以債券投資為主，也因很少配置權(quán)益類資產(chǎn)，躲過(guò)去年下半年股市大跌，跑贏同期同類型基金，不過(guò)，今年以來(lái)股市行情回暖，其余靈活配置型混合基金因股票倉(cāng)位更為靈活，收益率已經(jīng)漸漸趕超戰(zhàn)略配售基金。

今年以來(lái)，6只戰(zhàn)略配售基金之間業(yè)績(jī)差距也主要取決于權(quán)益類資產(chǎn)配置上的差異，6只戰(zhàn)略配售基金去年年末股票資產(chǎn)平均倉(cāng)位1.17%，表現(xiàn)最好的匯添富戰(zhàn)略配售基金股票倉(cāng)位2.06%，華夏戰(zhàn)略配售股票基金倉(cāng)位最低，去年年末未配置股票資產(chǎn)。

盈利金額上看，招商3年戰(zhàn)略配售首發(fā)規(guī)模最大，目前以盈利金額11.81億元領(lǐng)先，易方達(dá)戰(zhàn)略配售基金以盈利11.27億元緊隨其后，上述兩只基金也是目前盈利金額突破10億元的戰(zhàn)略配售基金。南方、匯添富、華夏、嘉實(shí)的戰(zhàn)略配售基金盈利金額分別為9.66億元、8.36億元、4.34億元以及3.53億元。6只基金盈利金額合計(jì)48.96億元。

去年11月初及今年2月中旬，招商、匯添富、南方、易方達(dá)4只戰(zhàn)略配售基金凈值連續(xù)兩次加速上漲，不過(guò)都在達(dá)到階段性高點(diǎn)之后，開(kāi)始有所回撤。

這一業(yè)績(jī)走勢(shì)與4只戰(zhàn)略配售基金出手認(rèn)購(gòu)中國(guó)人保有關(guān)。中國(guó)人保為戰(zhàn)略配售基金成立以后，A股首只實(shí)施戰(zhàn)略配售的新股，匯添富、南方、招商、易方達(dá)4家戰(zhàn)略配售基金成功獲得配售。

中國(guó)人保11月16日上市后一度連續(xù)5個(gè)漲停，今年2月份，中國(guó)人保股價(jià)再次狂飆，2月19日至3月7日，9天拉出7個(gè)漲停板，12個(gè)交易日股價(jià)上漲超過(guò)100%。在中信證券(24.470,-0.16,-0.65%)祭出看空研報(bào)之后，中國(guó)人保股價(jià)沖高回落，截止3月18日，中國(guó)人保報(bào)收10.06元，今年以來(lái)漲幅86.99%。

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