從去年開始的迷你基金清盤潮仍在繼續(xù)。統(tǒng)計顯示，今年以來進入清算程序的基金達到65只(不同份額合并計算)，雖然相較去年高峰時期有所下滑，但也差不多平均兩天有1只基金清盤。
同時，今年基金轉(zhuǎn)型情況也明顯增多，完成轉(zhuǎn)型的基金多達73只，超過基金清盤數(shù)量，顯示出今年基金公司多選擇基金轉(zhuǎn)型來處理迷你基金問題。
一季度末數(shù)據(jù)顯示，目前有623只基金規(guī)模在5000萬元紅線之下。業(yè)內(nèi)人士表示，隨著業(yè)內(nèi)對迷你基金不再“硬扛”讓其自然淘汰，基金清盤和轉(zhuǎn)型還將持續(xù)“常態(tài)化”。
年內(nèi)65只基金
進入清盤程序
今年基金清盤速度不弱。日前上投摩根就公告稱，上投摩根歲歲金定期開放債券基金觸發(fā)基金合同終止情形，終止基金合同并履行基金財產(chǎn)清算程序，且不需召開基金份額持有人大會。
招商基金日前也公告稱，該公司以通訊方式召開了招商全球資源基金份額持有人大會，會議審議了《關(guān)于終止招商全球資源股票型證券投資基金基金合同有關(guān)事項的議案》。根據(jù)上述表決結(jié)果，該次會議議案有效通過。
據(jù)統(tǒng)計，今年以來公告進入清算程序的基金共65只。具體來看，基金清盤多數(shù)是因為迷你基金規(guī)模較小觸發(fā)清盤紅線而導(dǎo)致。其中有39只基金因為觸發(fā)“連續(xù)六十個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形”的清盤紅線而導(dǎo)致“自動清盤”。這類清盤基金主要類型是靈活配置基金和債券基金。
此外，通過召開持有人大會表決清盤的基金達到25只，而此類清盤基金有QDII基金、指數(shù)基金、靈活配置基金、債券基金等類型;還有1只保本混合型基金宣布到期清盤。
從基金公司來看，今年進入清算程序的65只基金，分屬20多家基金公司，有兩家基金公司今年以來進入清盤程序的基金數(shù)量超過5只。
基金轉(zhuǎn)型也明顯增多
數(shù)據(jù)顯示，今年轉(zhuǎn)型生效的基金達到73只，超過基金清盤數(shù)量。同時，今年基金轉(zhuǎn)型情況要明顯高于去年同期水平，去年同期僅57只基金轉(zhuǎn)型生效。
具體來看，今年基金轉(zhuǎn)型的主要情況是保本基金到期轉(zhuǎn)型，其中有26只保本基金轉(zhuǎn)型，多數(shù)保本基金轉(zhuǎn)型為混合型基金。除了保本基金轉(zhuǎn)型外，進入“清理倒計時”的分級基金也紛紛進行轉(zhuǎn)型。
另一個轉(zhuǎn)型的主要類別是迷你基金處置。數(shù)據(jù)顯示，今年24只轉(zhuǎn)型的基金份額不足5000萬份，主要類型是債券型和混合型基金。業(yè)內(nèi)人士猜測，債券型和混合型基金此前是委外的主力軍，可能在委外退出之后，基金公司通過轉(zhuǎn)型其他類別基金以求鳳凰涅槃。不過，目前市場震蕩，轉(zhuǎn)型能在多大程度上改善迷你基金的規(guī)模仍是個未知數(shù)。
據(jù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計，截至一季度末，剔除發(fā)起式基金后，規(guī)模不足5000萬元的迷你基金共有623只。業(yè)內(nèi)人士認為，這兩年迷你基金集中清盤或者轉(zhuǎn)型現(xiàn)象可能還將持續(xù)，公募基金的“新陳代謝”會成為常態(tài)。迷你基金的管理成本很高，進而影響凈值，正常清盤或者轉(zhuǎn)型其實好過“硬扛”，基金公司可以把更多精力放在重點基金上，優(yōu)勝劣汰也可以讓行業(yè)良性運轉(zhuǎn)。
