美國(guó)證券交易委員會(huì)今日起訴硅谷私營(yíng)公司Theranos的創(chuàng)始人兼首席執(zhí)行官Elizabeth Holmes和前總裁Remesh “Sunny” Balwani，指控他們長(zhǎng)年通過夸大或虛假陳述公司的技術(shù)、業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)，從投資者那里募集了超過7億美元的資金。Theranos和Holmes都已經(jīng)同意就這一指控進(jìn)行和解。更重磅的是，除了罰款之外，Holmes已經(jīng)同意放棄對(duì)公司的過半數(shù)投票控制權(quán)，以及減持股權(quán)，加上她之前返還的股份，這將極大地削減她的股權(quán)。
起訴書中聲稱，Theranos和Holmes、Balwani在投資者展示、產(chǎn)品演示和媒體文章中，對(duì)其主要產(chǎn)品進(jìn)行了大量虛假誤導(dǎo)性的陳述。他們告訴投資者，其便攜式血液分析儀可以利用手指取血進(jìn)行全面的血液檢測(cè)，并徹底改變血液檢測(cè)行業(yè)。然而，根據(jù)美國(guó)證券交易委員會(huì)的起訴書，Theranos的專有分析儀智能完成少量測(cè)試，且該公司用來檢測(cè)絕大多數(shù)患者血液的分析儀僅是對(duì)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)商業(yè)分析儀的改進(jìn)版本。
起訴書進(jìn)一步指出，Theranos、Holmes和Balwani聲稱Theranos的產(chǎn)品被美國(guó)國(guó)防部部署在了阿富汗戰(zhàn)場(chǎng)和醫(yī)療直升機(jī)上，并在2014年給公司創(chuàng)造了超過1億美元的收入。事實(shí)上，Theranos技術(shù)從未被美國(guó)國(guó)防部所采用，2014年的運(yùn)營(yíng)收入僅僅只有10萬美元。
美國(guó)證券交易委員會(huì)執(zhí)法部門的聯(lián)席主管Steven Peikin說：“投資者的支持并未獲得該公司及其高管的坦白和真相。針對(duì)Theranos、Holmes和Balwani的指控將清楚地表明，不會(huì)因?yàn)檫@是一家非上市、處于發(fā)展階段或者被媒體關(guān)注的公司，聯(lián)邦證券法的發(fā)欺詐條款就會(huì)對(duì)其網(wǎng)開一面。”
“由于Holmes涉嫌欺詐行為，她已經(jīng)被剝奪了公司的控制權(quán)，將數(shù)百萬股份返還給Theranos，并在10年內(nèi)被禁止擔(dān)任任何上市公司的高管或董事，”美國(guó)證券交易委員會(huì)執(zhí)法部門聯(lián)席主管Stephanie Avakian說。“這一套解決方案證明了我們正在努力進(jìn)行對(duì)非法行為的直接處理，并盡最大可能地彌補(bǔ)給股東造成的損失。”
“Theranos的故事對(duì)硅谷來說是一個(gè)重要的教訓(xùn)，”SEC舊金山地區(qū)辦事處主任Jina Choi說。“試圖革新和顛覆一個(gè)行業(yè)的創(chuàng)業(yè)者，必須如實(shí)告訴投資者，他們的技術(shù)如今可以做到什么，哪些是目前還無法做到的。”
Theranos和Holmes已同意就欺詐指控進(jìn)行和解。Holmes同意支付50萬美元的罰款，10年內(nèi)不會(huì)擔(dān)任任何上市公司的高管或董事，將其在欺詐期間獲得的剩余1890萬股份返還，并通過將其多數(shù)TheranosB類普通股轉(zhuǎn)為A類普通股，來放棄她對(duì)Theranos的投票控制權(quán)。由于公司的清算優(yōu)先權(quán)，如果Theranos被收購(gòu)或被清算，Holmes將不會(huì)從其所有權(quán)中獲利，除非被欺詐的投資者和其他優(yōu)先股股東受到了返還的7.5以美元。Theranos和Holmes作出的和解仍需得到法院的批準(zhǔn)。Theranos和Holmes既沒有承認(rèn)也沒有否認(rèn)SEC在起訴中的指控。SEC將會(huì)在加州北區(qū)的聯(lián)邦地區(qū)法院對(duì)Balwani提起訴訟。
SEC的調(diào)查由Jessica Chan、Rahul Kolhatkar和Michael Foley進(jìn)行，來自舊金山地區(qū)辦事處的Monique Winkler和Erin Schneider負(fù)責(zé)監(jiān)督調(diào)查過程。SEC的起訴將會(huì)有舊金山辦事處的Jason Habermeyer和Marc Katz進(jìn)行。
